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公募再曝老鼠仓,信达澳银原副总王战强非法获利456万
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02-03 15:14 0 阅 10w+
蓝鲸基金 苏宏波

公募基金再曝“老鼠仓”。

王战强在担任信达澳银基金经理期间,利用职务之便,与妻子蔡某同步或稍晚于信达澳银领先增长基金买卖股票共73只,趋同交易金额合计7834.63万元,获利金额达456.55万元。

近日,中国裁判文书网公布的判决书显示,王战强、蔡某犯利用未公开信息交易罪,王战强获刑一年半,并处罚金150万元;蔡某获刑一年,缓刑二年,并处罚金50万元。

“老鼠仓“获利456万元

2006年,王战强任信达澳银基金研究员。2008年之后,其先后担任精华配置精选、领先增长、产业升级3只基金的基金经理。2009年到2015年,其同时担任投资总监、投资决策委员会执行委员、经营管理委员会委员等职务。

2013年,王战强升任公司副总经理,分管投资部、研究部、交易部,同时兼任领先增长基金的基金经理和投资总监。而被告人蔡某是王战强的妻子。

判决书显示,王战强在担任公司高管的同时,还担任基金经理职务,拥有相应的投资审批权和投资决策权。为规避法律、法规关于证券从业人员及其配偶不得炒股的相关规定,王战强及其妻子蔡某,决定用其岳母景某的证券账户实施犯罪行为。

由王战强负责根据掌握的信达澳银领先增长基金的投资标的、时点等未公开信息下达具体的交易指令,蔡某负责通过景某账户具体下单交易。2009年7月至2015年4月间,王战强、蔡某通过蔡某多个银行账户向其岳母证券账户累计转入60多笔自有资金用于炒股。

2009年3月至2015年6月间,王战强根据其掌握的非公开信息,向妻子蔡某下达股票交易指令,蔡某用电话委托下单,或通过景某证券账户下单,先于、同步或稍晚于领先增长基金频繁买卖多只股票。王战强也曾多次亲自参与下单。

在上述时间内,王战强、蔡某二人共通过岳母证券账户先于、同步或稍晚于领先增长基金买卖股票共73只,趋同交易金额合计7834.63万元,获利金额456.55万元。

双双获刑罚没650万元

2016年3月7日,王战强及其妻子蔡某二人同时被公安部证券犯罪侦查局第三分局刑事拘留,同年4月13日由公安部证券犯罪侦查局第三分局逮捕。在案件审判中,双方均表示认罪悔过。

2017年6月12日,深圳市中级人民法院对该案件做出一审判决。法院认为,王战强作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息,与被告人蔡某从事与该信息相关的证券交易活动,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。王战强、蔡某在案发后主动投案,如实供述自己的罪行,属自首,依法可减轻处罚。

法院依据《中华人民共和国刑法》等相关规定,判决如下:

一、被告人王战强犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币150万元(刑期自2016年3月7日起至2017年9月6日止);

二、被告人蔡某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币50万元;

三、已退缴的违法所得人民币4565501.45元依法上缴国库。

2018年,中国公募基金行业的第20个年头。在取得一系列成就的同时,诸如老鼠仓的污点也不断地见诸视野,整个行业的健康发展离不开强有力的纠违举措。

面对越来越隐蔽的犯罪手法,监管部门也设计了一套大数据甄别模式,对符合条件的异常账户发出警示,再由监管部门重点调查,随后公安部门也会针对资金流向、账户关系等查出背后的实际操作人和所有人。

大数据时代,老鼠仓行为将无处遁形。

(蓝鲸财经 苏宏波)

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