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华夏银行因失职致券商客户账户冻结,被证监会责令整改
银行
06-14 15:57 0 阅 10w+
原创 蓝鲸银行 梁轶雯 实习 占健宇

日前,证监会官网发布了对华夏银行采取责令改正监管措施的决定,该行因为证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在问题而被下令整改。在整改验收完成之前,华夏银行将不得新增客户交易结算资金第三方存管业务。

证监会认为,华夏银行未严格区分相关银行账户属性,将开立在爱建证券名下的客户交易结算资金账户上传至查控系统,造成证券公司客户交易结算资金被冻结。

据了解,2018年1月17日,因爱建证券涉及民事纠纷,西安市雁塔区人民法院通过最高院网络执行查控系统对爱建证券开立在华夏银行上海分行营业部、名为“爱建证券有限责任公司(客户)”的客户交易结算资金账户操作司法冻结。

上述事件导致1月17日16时至1月18日17时,该账户内1073.2万元资金处于冻结状态;1月18日17时至1月19日9时,该账户内536.6万元资金处于冻结状态。1月18日,爱建证券1名客户拟“证转银”转出资金10万元,但因该账户冻结后可用余额不足而失败。

证监会表示,华夏银行因为未严格区分相关银行账户属性,将开立在爱建证券名下的客户交易结算资金账户上传至查控系统,从而造成证券公司客户交易结算资金被冻结。而华夏银行发现上述情况后,亦未及时向证监会报告。

证监会表示,上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》(证监会令第3号)第21条、第29条的有关规定。

按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定,证监会责令该行予以改正,完善技术系统,强化资金存管责任,杜绝此类问题再次发生。

证监会表示,在3个月内华夏银行需向证监会提交书面整改报告,证监会将组织检查验收。在证监会整改验收完成之前,华夏银行不得新增客户交易结算资金第三方存管业务。

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