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​中登公司前员工建超21亿“老鼠仓”,获利348万入狱
产经
07-11 18:18 0 阅 10w+
原创 蓝鲸产经 贾祺

今天不聊上市公司,来聊点儿和金融犯罪相关的。

“老鼠仓”是金融市场中较为常见的一种金融犯罪。“老鼠仓”是指证券从业人员利用内幕消息,私自买入相关股票,并从中牟利的行为。

在股市中,证券公司、基金公司等大机构资金雄厚,用大量资金买入股票后,常常会带动股价上涨。一些无良从业人员由于提早得到了机构买入的消息,便在公有资金拉升股价前,利用个人资金在低价买入,偷建老鼠仓,也有部分无良经纪会将消息透露给亲朋好友,待股价如预期上涨至高位后,迅速卖出获利。

2009年2月28日,我国正式将“老鼠仓”列入《刑法》,将其称之为“利用未公开信息交易罪”。根据犯罪情节追究刑事责任,对于情节严重的,《刑法修正案》规定,即处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

图片来源:东方IC

今天要讲的故事便和“老鼠仓”有关。

2018年7月10日,由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在中国裁判文书网公布。案件主犯涂健利用职务之便,紧盯明星私募买入时间,暗中伙同弟弟涂欣偷建“老鼠仓”,截止二人被捕,涂健、涂欣兄弟俩涉案金额超21亿元,非法获利347万元。

据了解,涂健,1965年7月4日出生,1993年3月进入原深圳证券登记公司工作,2007年5月,轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗。

涂健在业务部门的代理机构(实时开户)稽核岗和证券账户管理岗工作期间,因业务需要,都拥有账户资料及变更(敏感账户除外)、账户拥股及变更的查询权限。

2011年6月至2014年3月,涂健在中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券账户管理岗位工作期间,利用其具有的证券账户查询权限,知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,以电话短信等方式告知其弟弟被告人涂欣,涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的“白某英”、“张某妹”、“卢某佳”、“曹某平”、“姚某顺”“涂欣”等证券账户进行操作,趋同买入约19.72亿元,盈利157.8万元。

涂健的敏感账户查询记录主要集中在2013年及2014年1月至3月。其中查询“某润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次,“中国对外经济贸易信托有限公司-某沣证券投资集合资金信托计划”185次,“中国对外经济贸易信托有限公司-某道3期”116次,“山东省国际信托有限公司-某道1期集合资金信托”108次,“山东省国际信托有限公司-某道2期集合资金信托”99次……其中“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。

据中国基金报记者发现,涂健主盯的私募机构多为明星私募,其中不乏王亚伟、陈锋、孙建冬等明星私募基金经理掌管的账户。

除了按照哥哥的吩咐完成指定交易外,涂欣也利用其控制的“宋某欣”、“骆某华”、“吴某刚”证券账户跟随交易。上述九个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币21.37亿元,趋同交易盈利347.54元。

在成功非法获利后,哥哥涂健果断于2014年4月16日,因个人原因离职,与公司正式解除劳动合同。

根据涂健在法庭供述和辩解,涂健深知公司有规定员工及直系亲属不能买卖股票,自己操作不方便,但为了赚点钱,涂健便将相关信息告诉涂欣,让涂欣代为操作。涂健称利用查询非敏感证券账户的权限去看了投资者股票持仓信息后,在其中选取了一些自己认为比较好的股票,然后将股票代码通过手机短信方式告诉涂欣让他买入或卖出。

所涉及的证券账户有涂健的舅舅姚某顺,舅妈张某妹,岳母白某英、岳父卢某佳、弟弟朋友的母亲曹某平。

涂健称自己没有告诉涂欣买卖股票的信息来源,涂欣也没有主动问过,只知道自己在研究股票,对这一方面比较在行。

为了逃避监管,涂健让弟弟在外面,像小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡,前后用了四五张不记名的手机卡。

“我不记得是移动还是联通的了,这些卡早就被我扔掉了,这些手机卡全部用于我发相关信息给涂欣用的。涂欣用的手机卡和我的一样,也是在报刊亭、小卖部等地方买的,号码多少不记得了,估计手机卡也被他扔掉了。用这些不记名的手机卡发信息,主要是为了逃避监管,不被发现。涂欣也是一样,为了逃避监管,不被发现。”

弟弟涂欣也在供述和辩解中承认了这一点。

但涂欣供述称,自己从2005年就开始帮涂健操作股票。

为了能减轻罪行,涂欣辩解称,自己一开始是不情愿地。涂健比自己大十几岁,从小在一起的时间就比较少,关系比较疏远。涂欣认为哥哥比较冷,而自己性格比较外向,两人从小就不和。

涂欣还举例称,自己大学毕业来到深圳本来想找哥哥帮忙找工作,但哥哥帮小舅子找了工作也不帮自己找。自己当时找不到工作没地方住,在哥哥家住客厅,没住二十天就被哥哥的老婆赶出去了。

“我们之间关系一直不好,如果不是父母跟我做工作说涂健在中登公司不能买卖股票,让我帮他操作的话,我才不会代涂健操作股票,而且帮涂健操作股票过程中,涂健还问我操作的如何,还对我操作水平很不满意,为此我跟我父母吵过很多次,也表示不愿意帮涂健操作股票。”

“涂健需要买的股票代码在头一天晚上通过手机短信的方式发送给我,一般告诉我买多少数量,股票一般都是2、3只股票,可能过个两三天,他也会通过手机信息的方式发送给我,让我将之前买的股票卖掉,如果股票走势比较好的话,也可能储蓄放一段时间再卖。”

涂欣称,这些股票账户里的资金都是涂健的,这几个股票的实际控制人是涂健,账户持有人本人都没有自己操作过,自己只是接受涂健的指令帮他下单操作而已。

另外,涂欣帮哥哥操作那几个股票账户的同时,自己也跟着买卖一些股票。相关的股票账户骆某华、吴某刚是涂欣的高中同学;黄某穗是涂欣高中同学吴某刚的母亲;尹某发是涂欣前女朋友的父亲;还包括涂欣的一个朋友宋某欣。所有资金均为涂欣自有。

2017年3月24日,涂健在其妹妹的陪同下主动到公安机关投案,涂欣于也于同年3月31日在姐姐的陪同下主动到公安机关投案。

虽然涂欣主动到案,但到案后并未如实供述自己的罪行,因此,法院认为不能认定为自首。

至此,法院认定涂健为主犯,弟弟为从犯。驳回上诉,维持原判。终审裁定。

依据《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第四款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定,作出如下判决:

一、被告人涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币二百万元;

二、被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币一百五十万元;

三、违法所得人民币3475387.60元依法没收,上缴国库。

看完以上案例,蓝鲸有个困惑一直未解,涉案金额都超21亿元了,还都是自有资金,家底这么厚,难不成家里有矿?家境如此殷实,还需冒着这么大的风险赚点钱?谁能告诉蓝鲸为什么?

在此,蓝鲸也要提醒读者朋友们及其身边的七大姨八大姑、公公婆婆岳父岳母、前男友前女友、同学老乡朋友们……掌管好自己的身份信息和股票账户,不随意外借。不要相信天上掉馅儿饼的好事儿,“老鼠仓”碰不得~(蓝鲸产经 贾祺)

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