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东方港湾等多只私募打新违规,被中证协列入黑名单
基金
11-30 16:45 0 阅 10w+
原创 蓝鲸基金 张婕妤

日前,中国证券业协会公布了一份《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》。根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,中证协对2018年1-7月54个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的319个股票配售对象采取列入黑名单的措施,6个月内无法参与网下打新。

“黑名单”现多只私募基金

在被列入名单的319个股票配售对象,个人投资者自有资金投资账户246个、机构账户73个,包括券商自营、保险账户、财务公司账户等。

蓝鲸财经注意到,多只私募基金产品的账户也出现在了新股配售黑名单上,其中包括源乐晟资产、九章资产、以及东方港湾等国内知名私募管理人旗下的产品。

源乐晟的工作人员向蓝鲸财经表示,此次被列入新股配售黑名单,是因为之前网下打新获配后未及时缴款,询价日与缴款日期间隔一个月,造成交易员疏忽。公司已批评处理当事人,组织教育学习,完善流程。

同样是中了新股没有及时缴款的问题,也出现在了东方港湾投资旗下但斌主理的东方港湾5号私募投资基金的身上。根据私募排排网提供的数据,但斌掌管的这只基金,今年以来的收益为-15.60%,在同类的6391只产品中,排名3677。蓝鲸财经注意到,截至11月23日,这只产品的净值走势和回撤幅度自10月26日以来,近一个月没有产生波动,疑似空仓。

业内人士向蓝鲸财经表示,由于网下打新的流程比较复杂,流程基本上都要人工盯,不像网上打新有系统提示,确实存在有忘记的可能。对于机构来说,也需要制定更细致更完善的内部流程,防止此类事件的发生。

网下打新收益滑坡

由于今年以来A股市场整体波动较大,新股上市后的收益也不及预期。

根据浙商证券网下打新收益10月的月报数据,按1.2亿元底仓测算,10月A类、B类、C类投资者参与网下打新的年化收益率分别为13.98%、13.66%和2.68%。去年相比,今年网下打新的各类投资者收益均出现了明显下滑。对11月网下打新的收益率,浙商证券表示“保持谨慎乐观的态度”。

此外,市场上经常参与打新的基金整理规模和收益今年以来也出现明显的下滑。据国泰君安王政之团队的统计,包括经常参与打新的基金在内,去年末打新基金整体规模为3300亿元,今年一季度末整体规模下滑至2500亿元,而截至三季度末时仅剩下了1600亿元。在三季度报告中,纳入统计的303只经常参与打新的基金,年初以来的中位数收益为-2.68%。

而据东方财富Choice的统计,纳入打新主题下6只公募基金的业绩也不容乐观,其中5只基金今年以来呈现亏损态势,天治趋势混合基金的跌幅甚至超过17%。而唯一录得正回报的东方多策略灵活配置混合基金,今年以来规模已经缩水了65.85%,截至11月30日,仅剩下不到1250万的规模。

一位业内人士认为,今年上市的新股明显减少,亏损主要是由于市场的大幅回调导致打新基金的底仓出现不同程度的亏损。

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