同花顺子公司迭遭监管

这并非云软件公司首次被监管。此前在2017年、2018年和2020年,云软件公司也曾被浙江证监局监管。

文|雷达财经 吴艳蕊

编辑 | 深海

近日,同花顺公告称,公司子公司浙江同花顺云软件有限公司(下称“云软件公司”)收到证监会浙江监管局(下称“浙江证监局”)行政监管措施决定书。因子公司存在部分违法行为,被责令要求进行改正。

这并非云软件公司首次被监管。此前在2017年、2018年和2020年,云软件公司也曾被浙江证监局监管。

值得一提的是,前不久同花顺另一个子公司浙江同花顺网络科技有限公司(下称“网络科技公司”)也收到浙江证监局行政监管措施决定书,被监管原因是反映网络科技公司信息安全风险管理不到位。

云软件公司已多次被浙江证监局监管

根据浙江监管局下发的《行政监管措施决定书》,经核查,云软件公司存在如下违规行为:一、开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二、部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三、在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四、未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五、“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

上述行为违反了相关规定,浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江监管局提交书面报告,并接受检查验收。

同花顺在公告中称,云软件公司高度重视前述问题,将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作,并及时向监管部门提交相关资料。同时,公司管理层和相关业务负责人将引以为戒,并加强学习相关法律法规,严格坚守合规红线,提高经营管理水平,进一步确保相关业务的开展合法合规。

云软件公司官网显示,公司成立于2001年8月,公司前身是浙江国金投资咨询有限公司。

这并非云软件公司首次被监管。雷达财经查询证监会官网发现,在2017年到2020年间云软件公司有三条行政执法信息。公司员工部分行为或操作违反相关规定,浙江监管局对员工及公司采取责任改正和对应的处罚行为。

近期另一子公司也遭处罚

此前,同花顺另一子公司网络科技也收到浙江证监会下发的行政监管措施决定书。

2021年10月28日上午,浙江监管局发现网络科技运营的“同花顺”App出现异常,同时在新浪微博等媒体出现舆情事件,对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况,在浙江监管局工作人员向网络科技公司了解相关情况后,截至当日下午3时,网络科技公司仍未向浙江监管局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。

因网络科技反映信息安全风险管理不到位。浙江监管局依据相关规定决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

雷达财经发现,10月28日#同花顺崩了#的话题一度冲上微博热搜第一。同日,同花顺相关人士向媒体表示,“正在排查问题,紧急修复。”

据天眼查资料显示,网络科技公司曾遭次行政处罚。2020年3月因涉及广告违法行为,杭州市余杭区市监局对网络科技没收广告费2000元整,并处罚款4000元。2021年9月网络科技公司运用的同花顺手机炒股App内发布的两篇广告推文,涉嫌投资基金广告中对证券投资业绩进行预测,承诺收益或承担损失。最终,余杭区市监局对推文1罚款6000元,推文2罚款4000元,共计1万元罚款上缴国库。

连遭处罚的同花顺,去年上半年总营收13.27亿元,其中增值电信业务7.80亿元、广告及互联网业务推广服务2.73亿元、其他收入1.85亿元、软件销售及维护0.90亿元;分别占比58.78%、20.54%、13.92%、6.76%。

2021年前三季度,同花顺总营收21.85亿元,同比增长31.29%;归母净利润9.91亿元,同比增长28.31%。

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