大摩全资控股摩根士丹利华鑫基金,合资转外商独资公募再添一家

摩根士丹利华鑫基金由合资转为外商独资,由摩根士丹利国际控股公司100%控股。

又一家合资转外商独资公募诞生。

2月3日晚间,证监会发布《关于核准摩根士丹利华鑫基金管理有限公司变更实际控制人的批复》公告,核准摩根士丹利(Morgan Stanley)成为摩根士丹利华鑫基金管理有限公司实际控制人;对摩根士丹利国际控股公司(Morgan Stanley International Holdings Inc.)依法受让该公司12750万元出资(占注册资本比例51%)无异议。

此次摩根士丹利受让的股权,来自华鑫证券和深圳基石创业。此前,它持股摩根士丹利华鑫基金49%。这意味着,本次股权变更后,摩根士丹利华鑫基金由合资转为外商独资,由摩根士丹利国际控股公司100%控股。

摩根士丹利(Morgan Stanley),金融界俗称“大摩”,是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司,业务范围涵盖投资银行、证券、财富管理及投资管理服务。公司财报显示,2022年全年公司净收入为537亿美元,净盈利110亿美元。其中,财富管理业务净收入达到创纪录的244亿美元,新增净资产3110亿美元,相比期初资产全年年化增长率达6%。

公开资料显示,摩根士丹利华鑫基金的前身为巨田基金管理有限公司,成立于2003年3月,2008年6月12日更名为摩根士丹利华鑫基金。此次股权变更获批前,该公司的股东共三家,包括摩根士丹利国际控股、华鑫证券、深圳基石创业,持股比例分别为49%、36%、15%。

自2018年证监会允许外资对基金公司的持股比例达到51%后,摩根士丹利方面一直谋求对摩根士丹利华鑫基金的进一步控股。

2020年5月证监会核准摩根士丹利受让深圳市中技实业持有的摩根士丹利华鑫基金股权,摩根士丹利的持股比例上升至49%。

2020年,监管层正式取消了对证券公司、公募基金公司的外资持股比例限制。

一年后,华鑫股份在2021年5月公告称,全资子公司华鑫证券通过在上海联交所公开挂牌转让其所持摩根士丹利华鑫基金36%股权给摩根士丹利国际控股,受让价为3.893亿元。

如果此次股权转让获批复,摩根士丹利国际对于摩根士丹利华鑫基金的持股比例将达85%。不过,因摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股正接受美国证监会(SEC)调查,中国证监会在2022年2月25日就其申请股权变更事项提出反馈意见。

Wind数据显示,截至2022年末,摩根士丹利华鑫基金的基金资产净值合计为238.22亿元,其中债基产品规模为143.46亿元,混合型产品规模为81.49亿元,股票型产品则为13.16亿元。

在人事任命上,去年9月,效力大摩近19年的老将高杰文(Todd Coltman)担任公司董事长。

据公开资料显示统计,截至目前,境内外商独资的公募基金管理人共有6家,分别是贝莱德基金、富达基金、泰达宏利基金、路博迈基金、施罗德基金、上投摩根基金。加上此次通过的摩根士丹利华鑫基金,境内外商独资公募数量已经扩至7家。

2020年8月,证监会发布了《关于核准设立贝莱德基金管理有限公司的批复》,核准设立贝莱德基金管理有限公司,首家外商独资公募基金公司诞生。

2021年6月11日,贝莱德宣布获得了中国监管部门批准其在中国开展公募基金业务的牌照,6月18日贝莱德基金举行了开业仪式。

2021年8月6日,富达国际100%控股的富达基金管理(中国)有限公司获批成立。

2021年9月24日,路博迈集团100%控股的路博迈基金管理(中国)有限公司获批成立,2022年11月该公司最终赶超富达基金率先展业。而富达基金则在2022年12月获批开业。

除了申请成立新公募基金公司外,还有通过转让股权实现外商独资控股的案例。2022年11月18日,泰达宏利基金股权转让获批,成为加拿大金融巨头宏利金融集团100%控股的公募基金公司;今年1月19日,证监会核准摩根资产管理控股公司依法受让上投摩根基金2.5亿元出资(占注册资本比例100%),摩根资产管理控股公司成为上投摩根基金100%全资股东。