证监会拟处罚恒生电子近4亿元

证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚,其中没收恒生公司违法所得1.328亿,罚款3.98亿。

蓝鲸TMT讯 9月3日消息,证监会发布对场外非法配资软件调查报告,拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚,其中没收恒生公司违法所得1.328亿,罚款3.98亿;没收铭创公司违法所得1599万,罚款4796万;没收同花顺公司违法所得217.7万,罚款653万。

经证监会调查查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。

对于此次调查结果,证监会称,恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。

根据资料显示,2014年,马云控股“浙江融信”对“恒生电子集团”完成了全盘收购,并且通过恒生电子集团,浙江融信将持有恒生电子 20.62%的股份,成为第一大股东。