涉嫌违反《基金法》,九鼎投资董事吴刚被立案调查

关联公司九鼎集团曾因在定增中故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量而被罚60万元。

2021年9月29日,昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“九鼎投资”)公告称,公司董事吴刚近日收到证监会《立案告知书》。

公告称,因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,根据《中华人民共和国证券法》 等法律法规,2021年7月23日,中国证监会决定对吴刚立案。

2015年,九鼎投资通过江西中江地产借壳上市,其主营业务为私募股权投资管理业务和房地产开发与经营。前者通过私募方式向基金出资人募集资金,将募集的资金投资于企业的股权,最终通过股权的增值为基金赚取投资收益,公司通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。房地产业务主要涉及南昌中高端住宅“紫金城”的开发和销售。

吴刚毕业于西南财经大学,管理学硕士。曾任四川省安县五一水泥厂财务会计、闽发证券投资银行部任项目经理。2002年起就职于中国证监会机构监管部检查一处,风险办一处,先后任副处长,处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司(以下简称“九鼎集团”)董事长、九鼎投资董事。

而在今年1月初,由吴刚担任法人代表的九鼎集团因在2014年二次定增中信批违规被罚60万元。第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人,达到了335人,依法应当报经中国证监会核准,但九鼎集团仅按照第二次定向发行的表面形式履行了全国中小企业股份转让系统的备案程序。

九鼎投资表示,本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查,对公司经营方面没有重大影响,公司目前经营正常;对公司财务没有重大影响,公司目前财务状况稳定。

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