长城证券2023年财富管理、资产管理营收双降,内部提拔三名副总裁

提拔具有财富管理背景的高管,背后也是长城证券持续推进转型的诉求。

图片来源:视觉中国

4月22日,长城证券(002939.SZ)披露2023年年度报告。

报告期内,长城证券营收净利双增。财富管理业务依旧是营收“主力军”,但规模及利润率均微降。公司受托管理资产规模减少,导致资产管理业务营收同比大幅下滑40.97%,其中,单一资产管理计划受托资产净值为26.44亿元,较上年下滑92.45%;资产管理业务营业利润率较上年下降16.02个百分点。

蓝鲸新闻记者关注到,长城证券近期人事调整频繁。去年底,华能集团“老将”王军履新董事长,今年4月,公司密集提拔三位副总裁,均属长城证券内部培养起来的年轻高管,来自战略、合规、财富三大部门。

资管业务收入缩水近半

报告期内,长城证券实现营业总收入39.91亿元,同比增长27.66%。归属于上市公司股东的净利润14.38亿元,同比增长60.00%。扣非净利润14.34亿元,同比增长60.69%。基本每股收益0.36元,向全体股东每10股派发现金红利1.15元(含税)。

从营收结构来看,报告期,长城证券投资收益及公允价值变动收益占营业总收入65.84%,较去年提升302.68%。此外,利息净收入有较大下滑,报告期利息净收入-303.07万元,同比减少101.1%,主要系公司发行债券及回购业务利息支出增加。

从具体业务板块来看,财富管理业务依旧是营收“主力军”,贡献23.16亿元营收,较上年减少3.09%;营业利润率达53.20%,同比下降3.48个百分点。

其次是证券投资及交易业务,实现营收14.39亿元,营业利润率达93.64%。长城证券对此表示,公司积极把握市场机遇,进一步提升资产配置能力,优化投资结构,使得自营投资业务业绩大幅提升。此外,投行业务实现营收4.63亿元,较上年同期下滑7.22%;营业利润率达39.61%,营业利润率同比下滑1.17个百分点。

值得注意的是,报告期公司资产管理业务实现营业总收入0.55亿元,同比大幅减少40.97%;营业利润率22.4%,同比下滑16.02个百分点。长城证券对此解释称,主要是受托管理资产规模减少。

去年,长城证券受托资产净值193.08亿元,较上年下滑66.66%。其中,公募基金(含公募大集合)受托资产净值为7.96亿元,较上年下滑25.5%;集合资产管理计划受托资产净值为20.74亿元,较上年下滑38.82%;单一资产管理计划受托资产净值为26.44亿元,较上年下滑92.45%;专项资产管理计划受托资产净值为137.94亿元,较上年下滑25.07%。

图片来源:长城证券年报截图

虽然资管业绩乏善可陈,但长城证券资管公募化进程正在不断提速。去年4月,长城证券设立资管子公司的申请获得证监会核准,成为年内首家拿到资管牌照的券商。6月,长城证券资产管理有限公司完成工商登记,注册资本10亿元,标志着长城证券资产管理业务管理模式迎来从“部门制”转向“公司制”的重要转折。

长城证券表示,公司将继续以大型央企国企、龙头上市公司等作为重点客户,开拓能源金融、供应链金融等业务机会,将公募REITs作为长期战略核心和转型方向。

内部提拔三名副总裁

蓝鲸新闻记者注意到,近期,长城证券人事调整频繁。去年底,华能集团“老将”王军履新董事长,今年4月,公司内部提拔周钟山、赵昕倩、王振三名年轻干部为公司副总裁。

从履历来看,三位新副总裁包括两名“70”后和一名“80”后,均是打当之年,分别来自战略、合规、财富三大部门。

公开简历显示,周钟山,生于1974年1月,自1998年起一直在长城证券工作。历任长城证券南昌营业部副总经理、副总经理(主持工作)、总经理等职务;2023年5月至今,任深圳市长城长富投资管理有限公司董事;2023年12月至今,任长证国际金融有限公司董事局副主席;2024年3月至今,任长城证券党委委员、战略执行总监。

赵昕倩,生于1982年6月,是为数不多具备监管背景的高管。自2021年3月至今,任长城证券合规总监、首席风险官兼风险管理部总经理;2023年3月至今,任长证国际金融有限公司董事;2023年9月至今,任长城证券资产管理有限公司董事;2023年12月至今,任长城证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官;2024年3月至今,任景顺长城基金管理有限公司董事。2005年10月至2020年10月,任职于深圳证监局,历任机构监管一处科员、副主任科员、主任科员、副处长,机构监管一处(前海监管办公室)副处长,投资者保护工作处副处长,机构监管二处副处长等职务。

王振,生于1976年3月,和周钟山同样有着深厚的经纪业务与财富条线管理背景。2011年加盟长城证券,历任长城证券浙江天台营业部(筹)负责人、天台劳动路证券营业部总经理等职务;2021年12月至今,任宝城期货有限责任公司董事;2022年11月至今,任长城证券财富管理总监兼财富管理总部总经理。

提拔财富管理背景的高管,背后也是长城证券持续推进财富管理转型的诉求。财富管理业务,被长城证券定义为发展“护城河”,在年报中,公司称,财富管理业务要以基础户提升、有效户转化为重要抓手,打造ETF生态,大力发展券结模式,结合投顾服务做大金融产品代销规模。

但从市场环境来看,不论是金融产品代销还是ETF赛道,都是竞争激烈、内卷严重,长城证券如何做出差异化和特色化,还待观察。