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蓝鲸新闻7月27日讯（记者 王婉莹）7月26日，江西证监局针对国盛证券连发9张罚单，剑指其被接管前的治理乱象。国盛证券时任副总裁、部分项目风控会负责人朱宇等4人被采取监管谈话措施；时任国盛证券董事长裘强等4人被采取认定为不适当人选措施。

国盛证券对外回应称，此次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题，“对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。”

回顾来看，2020年7月，证监会对国盛证券实施接管，其原因是后者隐瞒实际控制人，公司治理失衡。两年后，证监会决定结束对国盛证券的接管。2022年12月30日，证监会核准国盛证券恢复正常经营。

根据此次公告，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任，江西证监局责令国盛证券对上述人员作出处分。

与此同时，8名相关业务负责人和公司高管同样被采取相关措施。

公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹4人被采取监管谈话措施。

其中，朱宇、刘国宁、姜飞对国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况富有相关责任；黄小虹在部分债券项目展业过程中存在偷税漏税和向他人行贿等情况。

此外，时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，上述4人被采取认定为不适当人选措施。

具体来看，裘强因对国盛证券接管前未如实报告股东持股比例的事项负有责任，被认定为不适当人选10年，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

马跃进对国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，负有责任，被认定为不适当人选3年。

唐国根未取得证券公司高管人员任职资格，却在国盛证券有限责任公司开展的21笔股票质押业务中实际履行高管职务，且分管的股票质押业务存在内控不完善和为股东的关联方提供融资的情况，被认定为不适当人选1年。

胡晓宁对国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况富有相关责任，被认定为不适当人选1年。

国盛证券表示，公司自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com）