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金融罚单跟踪
05-30更新
104 关注
监管处罚重点趋势洞察,聚焦金融机构合规情况
新闻
光大永明人寿四川分公司因财务数据不真实遭罚,两名银保责任人终身禁入保险业
透视被罚人员时任职务来看,祸源指向银保业务,时任光大永明人寿四川分公司总经理李云华亦被点名。
保险
05-30 17:04
阅 72.1w
交易商协会出手整顿银行间债市乱象,中金公司、光大证券等6机构被查
2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。
保险
05-30 00:55
阅 49.5w
西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等被点名
今年以来,招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均有员工涉违规炒股遭监管点名。
保险
05-28 22:59
阅 49.3w
因特约商户管理问题,银盛支付年内第二次被罚,罚款金额13.7万
近日,银盛支付内蒙古分公司因未在特约商户信息管理系统中准确记录特约商户、未有效落实特约商户巡检责任,被罚款13.7万元。
新金融
05-27 15:24
阅 73.7w
国金资管展业刚满一年“吃罚单”,强监管下券商资管类罚单密集落地
截至目前,今年至少有6家券商及券商资管公司因资管业务违规被罚。
保险
05-22 15:22
阅 100w+
国投证券河北分公司遭警示,四项违规行为曝光!此前一员工疑涉“老鼠仓”交易
国投证券近期还因人事“地震”、业绩表现不佳、自营业务“踩雷”,引发市场关注。
保险
05-21 23:24
阅 48.8w
乌鲁木齐银行因错报漏报EAST数据被罚,提升工程期内累计罚款超2800万
近日,国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表显示,乌鲁木齐银行股份有限公司因错报漏报EAST数据,被罚款30万元。EAST数据质量“提升工程”开展期内,国家金融监管总局公开出13张银行相关罚单,被监管合计罚款2865万元。
05-21 16:52
阅 6.7w
人保财险被罚681万元:涉少计提资产减值准备,25名责任人一同被罚
人保财险总公司被罚221万元,分支机构被罚460万元。
保险
05-17 22:26
阅 38.1w
平安旗下财险、健康险公司双双领罚单,分别被罚595万元、555万元
平安财险涉及14项违法违规行为,平安健康险涉及10项违法违规行为。
保险
05-17 22:25
阅 37.6w
未能及时妥善处理投资者投诉纠纷,华泰证券云南分公司吃罚单
华泰证券年内第三次被罚,先前两罚均与合规风控把关不到位有关。
保险
05-16 13:20
阅 25.5w
向不具备二级房地产开发资质的企业发放贷款,中航信托被罚40万
近日,国家金融监督管理总局江西监管局行政处罚信息公开表显示,中航信托股份有限公司因向不具备二级房地产开发资质的企业发放贷款,被罚款40万元。同时,两名相关责任人被警告,并各处5万元罚款。
新金融
05-15 21:52
阅 53.6w
渤海证券财务顾问业务涉嫌违法违规被立案,7年IPO之路再添变数
证监会立案调查可能会进一步延长渤海证券IPO等待时间,增加不确定性。
保险
05-15 21:04
阅 26w
证监会明确2024年执法重点:打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持
2023年,证监会查处的上市公司中32家已被强制退市,向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家。
保险
05-15 20:11
阅 22.1w
华西、光大、东吴、国海四家券商卷入金通灵财务造假案,大华所被罚4402万
金通灵自2017年至2022年连续6年年度报告存在营收业绩数据造假行为。
保险
05-15 00:09
阅 25.5w
因利用资金中介虚增存贷款规模等,贵州银行一分行被罚150万
近日,国家金融监督管理总局六盘水监管分局行政处罚信息公开表显示,贵州银行股份有限公司六盘水分行因贷款管理不规范,办理无真实贸易背景的票据业务,以及利用资金中介虚增存贷款规模,被罚款150万元。
银行
05-14 19:27
阅 41.7w
中金公司资管业务违规提供通道服务遭罚,管委会成员收警示函
今年一季度,中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压。
保险
05-10 22:49
阅 23.1w
华林证券业绩预告失准收警示函,2024年经营或“负重前行”
华林证券在业绩预告时,未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费。
保险
05-09 23:13
阅 24w
工商银行一支行因客户经理违规发放贷款被罚31万元,分行副行长牵连其中
中国工商银行股份有限公司(下称:工商银行)北屯支行因其客户经理违规发放贷款行为,被罚款31万元。值得注意的是,工商银行一分行副行长也被牵连其中。
银行
05-09 20:38
阅 30.9w
因办理房地产开发贷款业务不合规,四川银行被罚40万
近日,国家金融监督管理总局四川监管局行政处罚信息公开表显示,四川银行股份有限公司因办理房地产开发贷款业务中贷款用途不合规、贷前调查不尽职,严重违反审慎经营规则,被罚40万元。
银行
05-09 18:25
阅 29.8w
淮南通商农商行因涉农贷款专项统计有误等罚款44万元
5月7日,人民银行淮南市分行发布一则行政处罚决定,淮南通商农商行因涉农贷款专项统计有等被给予警告并罚款44万元。时任运营部总经理周某被罚1万元。
银行
05-08 15:27
阅 25.1w
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