透视被罚人员时任职务来看，祸源指向银保业务，时任光大永明人寿四川分公司总经理李云华亦被点名。

2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

今年以来，招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均有员工涉违规炒股遭监管点名。

近日，银盛支付内蒙古分公司因未在特约商户信息管理系统中准确记录特约商户、未有效落实特约商户巡检责任，被罚款13.7万元。

截至目前，今年至少有6家券商及券商资管公司因资管业务违规被罚。

国投证券近期还因人事“地震”、业绩表现不佳、自营业务“踩雷”，引发市场关注。

近日，国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表显示，乌鲁木齐银行股份有限公司因错报漏报EAST数据，被罚款30万元。EAST数据质量“提升工程”开展期内，国家金融监管总局公开出13张银行相关罚单，被监管合计罚款2865万元。

人保财险总公司被罚221万元，分支机构被罚460万元。

平安财险涉及14项违法违规行为，平安健康险涉及10项违法违规行为。

华泰证券年内第三次被罚，先前两罚均与合规风控把关不到位有关。

近日，国家金融监督管理总局江西监管局行政处罚信息公开表显示，中航信托股份有限公司因向不具备二级房地产开发资质的企业发放贷款，被罚款40万元。同时，两名相关责任人被警告，并各处5万元罚款。

证监会立案调查可能会进一步延长渤海证券IPO等待时间，增加不确定性。

2023年，证监会查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家。

金通灵自2017年至2022年连续6年年度报告存在营收业绩数据造假行为。

近日，国家金融监督管理总局六盘水监管分局行政处罚信息公开表显示，贵州银行股份有限公司六盘水分行因贷款管理不规范，办理无真实贸易背景的票据业务，以及利用资金中介虚增存贷款规模，被罚款150万元。

今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压。

华林证券在业绩预告时，未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费。

中国工商银行股份有限公司（下称：工商银行）北屯支行因其客户经理违规发放贷款行为，被罚款31万元。值得注意的是，工商银行一分行副行长也被牵连其中。

近日，国家金融监督管理总局四川监管局行政处罚信息公开表显示，四川银行股份有限公司因办理房地产开发贷款业务中贷款用途不合规、贷前调查不尽职，严重违反审慎经营规则，被罚40万元。

5月7日，人民银行淮南市分行发布一则行政处罚决定，淮南通商农商行因涉农贷款专项统计有等被给予警告并罚款44万元。时任运营部总经理周某被罚1万元。